第一章证券市场基本法律法规

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（2022年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

A 有利于保护基金管理人的合法权益 B 有利于保护基金财产的安全 C 有利于保护基金财产的独立性 D 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

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（2022年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。 I 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 II 取得基金从业资格的人员达

A I、II、III、IV B I、II、III C I、III、IV D II、IV

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（2022年真题）根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。

A 5% B 2% C 34% D 8%

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（2021年真题）下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）。

A 投资范围不同 B 承诺收益不同 C 信息披露要求不同 D 基金管理人的类型与产生方式不同

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（2021年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有（）。 I 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

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（2021年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）。

A 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 B 未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外 C 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外 D 任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

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（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 I 按照规定召集基金份额持有人大会 II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 III

A I、II、III、IV B I、II、IV C II、III D I、III、IV

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（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法错误的是（）。

A 封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额 B 封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式 C 投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易 D 开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

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（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。 Ⅰ 公募基金必须设立开放期 Ⅱ 开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ 封闭式基金的基金份额持有人

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

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（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A 30 B 25 C 5 D 20

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