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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
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（2018年真题）申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级人民政府
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单选
（2018年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送(
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ．Ⅳ C Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2018年真题）上市公司应当在（ ）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A 每一会计年度的上半年结束之日 B 每一会计年度中期结束之日 C 每一会计年度下半年结束之日 D 每一会计年度末
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单选
（2018年真题）《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当
A 5％；5％；5％ B 5％；5％；10％ C 10％；10％；5％ D 10％；10％；10％
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单选
（2025年6月真题）根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产独立性的说法，正确的是（ ）。
A 不同基金财产的债权债务不得相互抵扣，公募基金除外 B 基金管理人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金管理人 C 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产 D 基金财产的债务由基金管理人本身承担，基金管理公司股东以其出资为限对基金财产的债务承担责任
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单选
（2024年上半年真题）下列关于非公开基金投资范围的说法中，错误的是（ ）。
A 非公开募集基金可以买卖股指期货 B 非公开募集基金可以买卖基金份额 C 非公开募集基金可以买卖股权 D 非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
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单选
（2024年上半年真题）开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A 可在任何时间申请赎回 B 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 C 可以在任何场所申请赎回 D 不得申请赎回
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单选
（2024年上半年真题）证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过（ ）人。
A 150 B 100 C 300 D 200
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单选
（2025年6月真题）根据《证券投资基金法》，开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回 B 可以在任何场所申请赎回 C 可在任何时间申请赎回 D 不得申请赎回
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单选
（2023年真题）基金财产与基金公司固有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。
A 独立性 B 合法性 C 托付性 D 收益性
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范