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第一章 证券市场基本法律法规
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（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围，说法错误的是（）。
A 中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B 政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任 D 资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
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单选
（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易 B 非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让 C 非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让 D 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
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单选
（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人
A I、II、III B II、IV C III、IV D I、II、III、IV
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（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
A 为防止信息误导，从事证券市场信息报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖 B 编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任 C 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场 D 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
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单选
（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。
A 稳健 B 有偿 C 自愿 D 诚实信用
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（2020年真题）根据《证券法》，下列关于公告发行证券的说法，正确的有（）。 I 符合法律、行政法规规定的条件 II 报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的
A I、II、IV B I、II、III C I、II、III、IV D III、IV
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单选
（2020年真题）根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）。
A 因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员 B 持有公司3%股份的股东 C 发行人的监事 D 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
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（2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之
A 证券业协会 B 证券登记结算机构 C 国务院证券监督管理机构及证券交易所 D 国务院证券监督管理机构
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（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）。
A 十万元以上三十万元以下 B 十万元以上一百万元以下 C 五十万元以上五百万元以下 D 五万元以上五十万元以下
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单选
（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）。
A 没收违法所得 B 责令改正 C 处以罚款 D 给予警告
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范