首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
单选
（2021年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法错误的是（）。
A 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 B 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 C 证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款 D 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
详情
单选
（2021年真题）根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。
A 证券交易的清算和交收 B 证券账户、结算账户的设立 C 受投资者的委托派发证券权益 D 证券的存管和过户
详情
单选
（2021年真题）根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）。 I 证券的代销、包销期限最长不得超过90日 II 证券的代销、包销期限最长不得超
A III、IV B I、III、IV C I、III D II、IV
详情
单选
（2021年真题）根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法错误的是（）。
A 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解 B 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝 C 普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形 D 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者
详情
单选
（2021年真题）根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。 I 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司 II 在收购要约确
A II、III、IV B I、II、III、IV C I、III、IV D I、II
详情
单选
（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（）。 Ⅰ 包销证券的种类、数量 Ⅱ 包销证券的金额及发行价格 Ⅲ 通知方式 Ⅳ 不可抗力事项
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
（2020年真题）下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）。 Ⅰ 股票 Ⅱ 公司债券 Ⅲ 存托凭证 Ⅳ 汇票
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
详情
单选
（2020年真题）下列关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有（）。 Ⅰ 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金 Ⅱ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。 Ⅰ 未经注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
详情
单选
（2020年真题）下列关于任命证券交易所负责人的说法中，错误的是（）。 I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司
A I、II、IV B I、III C I、II、III、IV D II、III、IV
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范