第一章证券市场基本法律法规

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第一章证券市场基本法律法规

（2022年真题）根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。 I 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 II 发行人的董事、监事、高级管

A I、IV B I、II、III、IV C II、III、IV D I、II、III

（2022年真题）根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（）。 Ⅰ 依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让 Ⅱ

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ

（2022年真题）根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。

A 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告 B 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露 C 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露 D 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露

（2022年真题）根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的。收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件 B 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约 C 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 D 收购要约约定的收购期限是不得少于30日，并不得超过60日

（2022年真题）根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（）。 Ⅰ 直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

（2021年真题）根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A 自行销售 B 承销 C 代销 D 包销

（2021年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（）。 I 欺诈 II 内幕交易 III 操纵证券市场 IV 融资融券

A I、II、IV B I、II、III、IV C I、II、III D III、IV

（2021年真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。 Ⅰ 公司申请破产的决定 Ⅱ 公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅲ 公司的董事发

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（2021年真题）根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。 I 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 II 公开发行的证券，可

A I、II、IV B I、III、IV C II、III D III、IV

（2021年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有（）。 I 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告

A I、II、IV B I、II、III、IV C II、III D I、IV

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