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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
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（2020年真题）根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）。
A 侵权责任 B 代销的付款方式及日期 C 代销的期限及起止日期 D 代销证券的种类、数量、金额及发行价格
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单选
（2020年真题）根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的
A 10% B 20% C 15% D 5%
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单选
（2020年真题）保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）。
A 没收业务收入 B 给予警告 C 责令改正 D 刑事拘留
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单选
（2019年真题）中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）。 Ⅰ 证券账户的设立 Ⅱ 结算账户的设立 Ⅲ 证券的存管和过户 Ⅳ 证券交易所上市证券交易的清算和交
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
（2019年真题）在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 国务院证券监督管理机构 D 法院
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单选
（2019年真题）以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）。
A 因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员 B 因违纪行为被开除的警察 C 因违纪行为被开除的证券公司从业人员 D 刚本科毕业的小王
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单选
（2019年真题）下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 C 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 D 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
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单选
（2019年真题）下列关于证券承销的说法，错误的是（）。
A 证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
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单选
（2019年真题）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照
A 3％ B 4％ C 5％ D 6％
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单选
（2019年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。
A 5% B 10% C 30% D 50%
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范