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第一章 证券市场基本法律法规
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违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（ ）。
A 独立性 B 债券性 C 收益性 D 合理性
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非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、（ ）及投资合同约定的其他投资标的。
A 基金份额 B 房地产 C 贷款 D 艺术品
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单位未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上30万元以下
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根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）罚款。
A 1万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 1万元以上50万元以下 D 10万元以上50万元以下
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下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A 按规定要求召开基金份额持有人大会 B 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C 分享基金投资收益 D 确定基金收益分配方案
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《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5％以上股权的股东必须报经（ ）批准。
A 中国人民银行 B 中国证券业协会 C 证券公司董事会 D 国务院证券监督管理机构
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下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（ ）。
A 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 B 非公开募集基金不可以投资股权 C 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额 D 公开募集基金可用于承销证券
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按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范