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第一章 证券市场基本法律法规
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期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（ ）及时将结算结果通知会员。
A 三个交易日内 B 两个交易日内 C 下一交易日开市前 D 当日
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根据《期货和衍生品法》第一百二十六条的规定，单位违反本法第十三条的规定从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 20万元以上200万元以下 B 10万元以上100万元以下 C 30万元以上200万元以下 D 30万元以上100万元以下
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境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交易的，除另有规定外，该境外期货经营机构应当向（ ）申请注册。
A 国务院期货监督管理机构 B 期货交易所 C 期货业协会 D 外汇管理局
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根据《期货和衍生品法》第一百二十五条的规定，违反本法第十二条的规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A 1倍以上5倍以下 B 1倍以上10倍以下 C 2倍以上10倍以下 D 2倍以上5倍以下
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以下不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 制定期货交易价格 B 设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市 C 对期货交易进行实时监控和风险监测 D 开展交易者教育和市场培育工作
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期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照（）对结算参与人进行结算。
A 开盘价 B 收盘价 C 最高价 D 结算价
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根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，除中国证监会另有规定外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A 3 B 4 C 5 D 6
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《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A 1 B 2 C 3 D 5
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发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的
A 年度报告 B 半年度报告 C 月度报告 D 临时报告
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其
A 10 B 20 C 30 D 50
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范