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第一章 证券市场基本法律法规
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 5倍以上10倍以下
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处
A 5；10 B 10；30 C 10；20 D 20；30
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按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
A 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C 到期未偿还融资融券债务 D 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
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按照《证券公司监督管理条例》的规定，净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制
A 20 B 30 C 40 D 50
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按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A 证券经纪业务；商业银行 B 证券资产管理；证券交易所 C 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 D 证券承销业务；证券登记结算有限公司
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（
A 10 B 30 C 50 D 60
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按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A 合规负责人 B 风控负责人 C 财务负责人 D 总经理秘书
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下列哪项不是证券公司及其分支机构业务经营的外部约束？（ ）
A 注册资本要求 B 业务的审批 C 禁止同业竞争 D 防范和控制风险
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证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，其报送的内容不包括（ ）。
A 年度报告 B 每日报告 C 月度报告 D 临时报告
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A 2 B 3 C 4 D 5
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范