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第一章 证券市场基本法律法规
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根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上10万元以下 C 3万元以上30万元以下 D 10万元以上100万元以下
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单选
公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（ ）。
A 承诺最低收益 B 保证按照诚实信用原则管理基金财产 C 保证为其最大利益管理基金财产 D 保证公平对待所管理的不同基金财产
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基金财产的债务，由（ ）。
A 基金财产和基金管理人固有资产共同承担 B 基金管理人固有资产承担 C 基金财产本身承担 D 基金托管人固有资产承担
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公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。
A 向基金份额持有人违规承诺收益 B 编制基金财务报告 C 不公平地对待其管理的不同基金财产 D 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
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非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。
A 具备相应风险识别能力和风险承担能力 B 达到规定财产规模或者收入水平 C 基金份额认购金额不低于规定限额 D 最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
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我国《期货和衍生品法》于 2022年4月20日由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过，自 （ ）起施行。
A 2022年8月1日 B 2022年4月21日 C 2022年8月10日 D 2022年12月10日
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单选
以下不能作为期货交易保证金的是（ ）。
A 国债 B 股票 C 标准仓单 D 房产
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期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准，其中不包括（ ）。
A 合并、分立、停业、解散或者申请破产 B 变更主要股东或者公司的实际控制人 C 增加注册资本 D 变更业务范围
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（ ）是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
A 期权合约 B 期货合约 C 远期合约 D 互换合约
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期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（ ）规定。
A 国务院期货监督管理机构 B 期货业协会 C 期货交易所 D 证券业协会
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范