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第一章 证券市场基本法律法规
单选
根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。
A 1万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 1万元以上50万元以下 D 10万元以上50万元以下
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单选
《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款。如果
A 30万元以上60万元以下 B 10万元以上100万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下
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单选
《证券投资基金法》规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
A 1万元以上10万元以下 B 1万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 3万元以上30万元以下
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单选
基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ）罚款，并责令其停止基金服务业务。
A 10万元以上100万元以下 B 20万元以上100万元以下 C 30万元以上100万元以下 D 40万元以上100万元以下
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单选
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A 证券业协会 B 中国人民银行 C 国务院证券监督管理机构 D 财政部
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单选
下列哪项不是基金管理公司设立管理公开募集基金的条件？（ ）
A 取得基金从业资格的人员达到法定人数 B 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 C 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
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单选
《证券投资基金法》规定，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
A 1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下 B 1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下 C 1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下 D 1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下
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单选
根据《证券投资基金法》第二十条及第一百二十三条的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息
A 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下 B 给予警告；10万元以上100万元以下 C 暂停或者撤销基金从业资格；1万元以上10万元以下 D 责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下
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单选
基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。
A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金销售机构 D 基金注册登记机构
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范