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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
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财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理
A 1000 B 3000 C 600 D 200
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单选
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（ ）报告。
A 证券监督管理机构 B 国务院 C 公安局 D 法院
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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股
A 15％ B 25％ C 30％ D 45％
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在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A 3 B 5 C 15 D 30
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证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（ ）的罚款。
A 五十万元以上 B 五十万元以下 C 十万元以上 D 十万元以下
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证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（
A 十万元以下 B 二十万元以下 C 三十万元以下 D 五十万元以下
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发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报
A 10％ B 15％ C 20％ D 5％
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违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。
A 法院 B 证券交易所 C 证券业协会 D 国务院证券监督管理机构
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关于要约收购的规定，下列说法正确的是（ ）。
A 收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票 B 收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票 C 收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票 D 收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票
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单选
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A 50％ B 60％ C 70％ D 80％
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范