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第一章 证券市场基本法律法规
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封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。
A 基金资产的总值 B 基金份额总额 C 基金净资产 D 基金份额净值
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根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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单选
基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（ ）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
A 银行储蓄存款和持有的证券资产 B 持有的证券资产 C 出资 D 银行储蓄存款
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根据《证券投资基金法》，未经注册，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A 30万元以上60万元以下 B 10万元以上100万元以下 C 所募资金1％以上5％以下 D 所募资金1％以上10％以下
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封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A 不得申请赎回 B 只能在基金合同约定的场所申请赎回 C 可在任何时间、场所申请赎回 D 可以申请赎回
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根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向中国基金业协会备案的，处（ ）罚款。
A 1万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 1万元以上50万元以下 D 10万元以上50万元以下
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根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，
A 1倍以上10倍以下 B 5倍以上10倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 5倍以上20倍以下
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根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，
A 1万元以上10万元以下罚款 B 1万元以上30万元以下罚款 C 3万元以上10万元以下罚款 D 3万元以上30万元以下罚款
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私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管
A 10 B 15 C 20 D 30
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单选
根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所
A 10万元以上100万元以下 B 20万元以上100万元以下 C 30万元以上100万元以下 D 40万元以上100万元以下
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范