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第一章 证券市场基本法律法规
单选
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B 按照规定召集基金份额持有人大会 C 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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单选
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A 50 B 100 C 150 D 200
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单选
下列关于基金财产的说法，不正确的选项是（ ）。
A 基金财产的债务由基金财产本身承担 B 基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D 基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产
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单选
下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
A 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 B 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
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单选
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
A 7 B 10 C 14 D 20
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单选
基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（ ）。
A 不得对基金财产主张权利 B 可以直接获取基金财产份额 C 可以要求对基金财产进行变卖 D 可以要求无偿受让基金财产
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单选
基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚
A 5万元以上30万元以下 B 5万元以上50万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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单选
根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法
A 5万元以上30万元以下 B 5万元以上50万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 10万元以上100万元以下
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单选
基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
A 传统式基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 创新式基金
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单选
下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（ ）。
A 不得买卖基金份额 B 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种 C 可以买卖公开发行的股份有限公司股票 D 可以买卖债券
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范