第一章证券市场基本法律法规

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下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 B 证券的代销、包销期限最长不得超过90日 C 证券承销业务采取代销或者包销方式 D 公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

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下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。

A 依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 C 非依法发行的证券，可以进行买卖 D 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

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公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案。

A 证券业协会 B 法院 C 国务院证券监督管理机构 D 中国人民银行

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向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。

A 证券公司 B 会计师事务所 C 律师事务所 D 证券交易所

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以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用 B 改变资金用途，必须经董事会作出决议 C 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 D 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

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证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以

A 三十万；三十万元以上三百万元以下 B 五十万；五十万元以上五百万元以下 C 二十万；二十万元以上二百万元以下 D 四十万；四十万元以上四百万元以下

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向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。

A 100 B 200 C 300 D 400

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证券服务机构违反《证券法》的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正。如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 1倍以上10倍以下 D 1倍以上20倍以下

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现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于（）起施行。

A 2019年12月28日 B 2020年1月1日 C 2020年3月1日 D 2020年5月1日

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A 40％ B 25％ C 30％ D 15％

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