第一章证券市场基本法律法规

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《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。

A 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动 D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。

A 自愿 B 有偿 C 无偿 D 诚实信用

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上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券

A 1% B 3% C 4% D 5%

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下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某 B 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某 D 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

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证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。

A 客户电话委托下单 B 为客户开通融资融券业务 C 欺诈、内幕交易和操纵证券市场 D 客户自行买卖股票

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申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A 证券业协会；证券交易所 B 证券交易所；证券交易所 C 证券交易所；证监会 D 证监会；证监会

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上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证

A 三个月；六个月 B 六个月；六个月 C 六个月；九个月 D 三个月；三个月

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证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A 代销 B 助销 C 直销 D 包销

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对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A 证券交易所 B 证监会 C 证券业协会 D 国务院

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下列有关证券交易所的规定，说法正确的是（）。

A 证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举 B 证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准 C 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配 D 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

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