第一章证券市场基本法律法规

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证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚

A 一倍以上三倍以下；十万元 B 一倍以上五倍以下；五十万元 C 一倍以上十倍以下；五十万元 D 一倍以上二十倍以下；十万元

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下列关于上市公司的收购方式，说法错误的是（）。

A 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B 投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 C 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 D 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

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下列关于上市公司收购的表述，说法错误的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件 B 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票 C 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让 D 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

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在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。

A 《保险法》 B 《担保法》 C 《证券法》 D 《证券投资基金法》

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证券公司违反《证券法》第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以下

A 10 B 5 C 15 D 20

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上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，

A 在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告 B 年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计 C 在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告 D 在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，报送并公告中期报告

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投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应

A 2 B 3 C 5 D 10

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未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上60万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 5万元以上50万元以下

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证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A 三十万元以上三百万元以下 B 十万元以上一百万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下

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下列有关证券登记结算机构的表述，说法错误的是（）。

A 证券登记结算机构不得挪用客户的证券 B 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户 C 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年

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