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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第一章 证券市场基本法律法规
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证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（ ）。
A 10年 B 15年 C 20年 D 永久
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单选
下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A 证券的存管和过户 B 公布证券交易即时行情 C 证券持有人名册登记 D 受发行人的委托派发证券权益
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证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖
A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下
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单选
违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违
A 二 B 三 C 五 D 十
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以下不符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续经营能力 C 最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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收购要约约定的收购期限不得少于（ ），并不得超过（ ）。
A 30日；60日 B 15日；30日 C 30日；45日 D 15日；60日
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下列关于违反证券交易规定的法律责任，说法错误的是（ ）。
A 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 C 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款 D 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
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下列有关上市公司收购的方式，说法错误的是（ ）。
A 以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B 采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日 D 采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票
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擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，以下关于相关处罚的说法错误的是（ ）。
A 责令改正，没收违法所得 B 并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上500万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
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下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。
A 进入实行会员制证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 C 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告 D 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品
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热门试卷
第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范