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第一章 证券市场基本法律法规
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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。
A 发行人的实际控制人 B 发行人的法定代表人 C 发行人 D 发行人的控股股东
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在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
A 6个月 B 9个月 C 12个月 D 18个月
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下列有关证券登记结算机构的业务规则，说法正确的是（ ）。
A 证券登记结算机构依法制定章程和业务规则，应当经证券交易所批准 B 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于10年 C 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户 D 证券登记结算机构可以挪用客户的证券
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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不
A 一百万元以上一千万元以下 B 二百万元以上二千万元以下 C 三百万元以上三千万元以下 D 五百万元以上五千万元以下
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擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）的罚款。
A 开除，并处以二十万元以上二百万元以下 B 警告，并处以二十万元以上二百万元以下 C 开除，并处以十万元以上一百万元以下 D 警告，并处以十万元以上一百万元以下
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按照《证券法》的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院金融监督管理机构 D 证券登记结算机构
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证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
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对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（ ）。
A 180日 B 90日 C 360日 D 60日
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证券市场的三公原则是（ ）。
A 公开、公平、公正 B 公开、公信、公正 C 公开、公平、公信 D 公信、公平、公正
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证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 十万元以上一百万元以下 B 二十万元以上二百万元以下 C 三十万元以上三百万元以下 D 五十万元以上五百万元以下
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范