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第一章 证券市场基本法律法规
单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
A 10 B 20 C 30 D 50
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单选
根据《证券法》的规定，设立证券公司应具备的条件不包括（ ）。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录 D 有完善的风险管理与内部控制制度
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。
A 证券公司的信息披露中存在误导性陈述 B 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况 C 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬
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单选
当证券公司经营（ ）和（ ）时，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A 证券经纪业务；融资融券业务 B 证券资产管理业务；期货经纪业务 C 证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问业务 D 证券投资咨询业务；证券自营业务
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人违反规定强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负
A 10 B 20 C 30 D 50
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单选
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A 2 B 3 C 5 D 6
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单选
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（ ）管理。
A 在证券公司主账户下设子账户 B 采取银证转账方式 C 按资金率大小分类设置账户 D 以每个客户的名义单独立户
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单选
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。
A 律师事务所 B 会计师事务所 C 审计事务所 D 资产评估事务所
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范