第一章证券市场基本法律法规

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B 王某为证券公司高级管理人员 C 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 D 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

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证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

A 证券交易所 B 中国证券业协会 C 证券登记结算机构 D 中国证监会

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《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A 10％ B 15％ C 30％ D 40％

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按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方 C 发展。 D C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 E D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。

A 经纪业务 B 业务创新 C 自营业务 D 操作风险

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证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A 20 B 30 C 45 D 60

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证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。

A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院金融监督管理机构 D 证券业协会

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按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

A 持有证券公司5％以上股权的股东 B 国务院金融监督管理机构 C 国务院证券监督管理机构 D 债权人

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任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A 5％ B 10％ C 15％ D 20％

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被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责，处以其年收入（）的罚款，并可以暂停其任职资格、证

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上2倍以下 C 2倍以上3倍以下 D 2倍以上4倍以下

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