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第一章 证券市场基本法律法规
单选
证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额
A 2；3 B 1；5 C 1；2 D 3；10
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，若没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元
A 10 B 20 C 30 D 50
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单选
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下
A 5 B 10 C 15 D 20
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，给予警告，没收违法所得，处（ ）的罚款。
A 1倍以上5倍以下 B 1倍以上10倍以下 C 3万以上5万以下 D 1万以上10万以下
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单选
证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A 1 B 2 C 3 D 4
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，
A 5；10 B 10；30 C 10；20 D 20；30
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单选
证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以下的罚款。
A 100 B 200 C 50 D 60
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单选
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A 20 B 50 C 10 D 30
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证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人应该由（ ）担任。
A 董事长 B 总经理 C 独立董事 D 选举产生
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；
A 1倍以上3倍以下；10 B 1倍以上5倍以下；10 C 1倍以上5倍以下；5 D 5倍以上10倍以下；5
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第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范