期货从业《法律法规》模考试卷10

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根据规定，期货交易实行的制度包括（）。

A 客户交易编码制度 B 套期保值审批制度 C 大户持仓报告制度 D 风险警示制度

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期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。

A 年度报告 B 月度报告 C 周度报告 D 日度报告

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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A 按规定履行信息披露义务 B 向股东承诺共担风险 C 向股东作获利保证 D 将开户资料提交期货公司

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关于推荐人，描述正确的是（）。

A 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人 C 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员 D 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

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期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A 银行存款 B 购买国债 C 中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券 D 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

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未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A 理事长、副理事长 B 董事长、副董事长、董事会秘书 C 监事会主席、监事会副主席 D 总经理、副总经理

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期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A 从业资格考试、从业资格注册和公示 B 执业行为准则 C 执业检查、纪律惩戒和申诉 D 后续职业培训

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期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。

A 占用、挪用客户委托资产 B 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易 C 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额 D 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

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期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。

A 书面警告 B 责令改正 C 监管谈话 D 出具警示函

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钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（）。

A 品行端正 B 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满 C 具有完全民事行为能力 D 最近3年未受过刑事处罚

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