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期货从业《法律法规》模考试卷10
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中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A 资格考试 B 资格认定 C 行政处罚 D 日常管理
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不定项选择题 王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（ ）职权。
A 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B 组织协调专门委员会的工作 C 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D 主持期货交易所的日常工作
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不定项选择题 某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。
A 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金 B 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金 C 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封 D 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
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不定项选择题 期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员 B 获取不正当利益 C 向投资者隐瞒重要事项 D 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息
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不定项选择题 由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（ ）。
A 妥善处理客户资产 B 清退客户 C 成立清算组 D 转移客户
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不定项选择题 资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）
A 资产管理计划清算报告 B 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格 C 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告 D 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
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不定项选择题 下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）
A 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 C 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D 任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
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不定项选择题 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。
A 期货公司在期货交易所的交易席位 B 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 C 期货公司在期货交易所的会员资格费 D 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
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不定项选择题 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B 从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C 从事法律、会计业务3年以上经验 D 有履行职责所必需的时间和精力
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不定项选择题 某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（ ）。
A 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 B 购买或接受高风险产品或服务的 C 对产品或服务不了解的 D 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
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