期货从业《法律法规》预测卷1

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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A 没有成交价格的，应当视为按市价交易 B 没有有效期限的，应当视为长期有效 C 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D 没有成交价格的，应当视为按限价交易

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全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A 持仓制度 B 交易制度 C 限仓制度 D 保证金制度

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期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A 期货公司住所地的期货业协会 B 中国期货业协会 C 营业部所在地的中国证监会派出机构 D 期货公司住所地的中国证监会派出机构

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《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A 5 B 10 C 15 D 20

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侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A 当事人起诉状中在先的诉讼请求 B 侵权诉讼请求 C 违约诉讼请求 D 标的额较大的诉讼请求

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现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A 2007年4月15日 B 2003年7月1日 C 1999年9月1日 D 1995年10月25日

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期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A 3年内 B 6个月至12个月 C 3年内或永久性 D 永久性

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关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A 证券交易所 B 经营机构 C 国务院监督委员会 D 证券业协会

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客户的保证金和委托资产归（）所有。

A 交易所 B 客户 C 国家 D 公司

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