首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
期货从业《法律法规》预测卷1
多选
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。
A 免予处罚 B 减轻处罚 C 从轻处罚 D 将其作为立功表现
详情
多选
实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
A 期货公司会员 B 非期货公司会员 C 结算会员 D 非结算会员
详情
多选
客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
A 书面 B 电话 C 计算机 D 互联网
详情
多选
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A 未按规定参加资格年检的 B 未通过资格年检的 C 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D 2年前从事过业务部经理
详情
多选
下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。
A 客户 B 非期货公司结算会员 C 期货公司 D 期货保证金存管银行
详情
多选
期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。
A 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务 B 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 C 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 D 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
详情
多选
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（ ）。
A 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C 穿仓造成的损失，由期货公司承担 D 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
详情
多选
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务
A 经济实力 B 投资经历 C 专业知识 D 风险偏好
详情
多选
下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。
A 期货交易所不实行会员分级结算制度 B 期货交易所可以实行会员分级结算制度 C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D 期货交易所会员不能是个人
详情
多选
资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（ ）
A 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录 B 投资项目违反国家产业政策 C 投资项目违反国家环境保护政策要求 D 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目
详情
刷题小程序
期货从业资格题库小程序
热门试卷
期货从业《法律法规》模考试卷1 期货从业《法律法规》模考试卷2 期货从业《法律法规》模考试卷3 期货从业《法律法规》模考试卷4 期货从业《法律法规》模考试卷5 期货从业《法律法规》模考试卷6 期货从业《法律法规》模考试卷7 期货从业《法律法规》模考试卷8 期货从业《法律法规》模考试卷9 期货从业《法律法规》模考试卷10 期货从业《法律法规》预测卷2 期货从业《法律法规》预测卷3 期货从业《法律法规》预测卷4 期货从业《法律法规》预测卷5