期货从业《法律法规》预测卷4

单选

关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

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单选

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A 应当由期货经纪商承担责任 B 应当由客户承担责任 C 应当由交易的对手方承担责任 D 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

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单选

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A 向客户做出保本承诺 B 代理客户从事期货交易 C 坚持客户所有利益最大化优先的原则 D 充分揭示期货交易风险

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申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A 申请书 B 任职资格申请表 C 2名推荐人的书面推荐意见 D 期货从业人员资格

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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A 知情权 B 经营权 C 决策权 D 报告权

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期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A 1 B 3 C 5 D 10

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当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A 当地人民法院 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 国务院期货监督管理机构

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A 投资者保障基金 B 投资者适当性评估数据库 C 期货产品或服务风险等级名录 D 投资者风险承受能力评估问卷

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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）

A 10；30 B 15；30 C 10；20 D 15；40

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期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A 数量优先 B 规模优先 C 时间优先 D 价格优先

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