期货从业《法律法规》模考试卷3

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期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A 1 B 3 C 5 D 10

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张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大

A 15 B 14.5 C 14 D 10

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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 1倍以上5倍以下 C 3倍以上5倍以下 D 3倍以上10倍以下

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A 2年 B 3年 C 5年 D 6年

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根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A 根据公司章程的规定 B 由董事长 C 由监事会 D 由总经理

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（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 国务院期货监督管理机构

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证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A 期货中间介绍业务委托协议 B 期货经纪合同 C 委托理财协议 D 期货交易合同

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客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A 客户应当及时追加保证金 B 客户应当自行平仓 C 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D 依法强行平仓的有关费用由该客户承担

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某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的

A 5 B 10 C 15 D 20

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