期货从业《法律法规》模考试卷3

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不定项选择题小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期

A 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

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不定项选择题甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A 乙是甲期货公司的客户 B 丙是交易所结算会员 C 丁是非结算会员 D 戊是全面结算会员期货公司

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不定项选择题甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲

A 3 B 5 C 6 D 9

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不定项选择题期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

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不定项选择题从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A 警告 B 公开谴责 C 罚款 D 批评

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不定项选择题王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做

A 利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B 集中资金优势，操纵期货交易价格 C 连续买卖合约，操纵期货交易价格 D 利用持仓优势，操纵期货交易价格

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不定项选择题甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额

A 6100 B 6300 C 5700 D 5900

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不定项选择题小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白

A 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B 如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

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不定项选择题（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A 中国金融期货交易所 B 行业协会 C 监控中心 D 中国证监会及其派出机构

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不定项选择题王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下

A 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B 予以警告，并处3万元以下罚款 C 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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