期货从业《法律法规》模考试卷3

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根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。

A 纪律惩戒和申诉 B 从业资格考试、注册和公示 C 后续执业培训、执业检查 D 执业行为准则

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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。

A 期货交易所对结算会员结算 B 结算会员对非结算会员结算 C 非结算会员对其受托的客户结算 D 期货交易所对投资者进行结算

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《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）。

A 规范期货公司的经营活动 B 加强对期货公司的监督管理 C 推进期货市场建设 D 保护客户的合法权益

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期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

A 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 B 停止批准人员招聘 C 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 D 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

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期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。

A 从业人员受到训诫 B 从业人员受到公开谴责 C 暂停从业人员从业资格 D 从业人员被判3年有期徒刑

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。

A 代客户下达交易指令 B 利用客户的交易编码进行交易 C 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D 代客户接收、保管或者修改交易密码

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。

A 免予处罚 B 减轻处罚 C 从轻处罚 D 将其作为立功表现

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证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）

A 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备 B 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理 C 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人 D 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

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中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。

A 从业资格的认定 B 从业资格的管理 C 从业资格的撤销 D 组织从业资格考试

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取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A 未按规定参加资格年检的 B 未通过资格年检的 C 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D 2年前从事过业务部经理

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