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期货从业《法律法规》模考试卷3
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保障基金的后续资金缴纳比例，由（ ）和（ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
A 中国证监会 B 财政部 C 中国人民银行 D 期货投资者保障基金管理机构
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。
A 投诉方式 B 服务内容 C 人员的从业资格 D 公司的业务资格
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《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（ ）。
A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 贬低或诋毁其他机构、从业人员 D 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
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中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（ ）。
A 期货从业人员被解聘 B 期货从业人员被暂停职务 C 期货从业人员被中国证监会立案调查 D 期货从业人员被公安机关行政拘留
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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A 合法性 B 风险管理状况 C 合法合规性 D 风险性
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下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（ ）。
A 理事会每届任期有固定的年限 B 理事会对会员大会负责 C 理事会是会员大会的临时机构 D 公司制期货交易所设理事会
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期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A 法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。
A 银行存款 B 购买国债 C 中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券 D 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
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关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ ）。
A 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权 B 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
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期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A 期货公司破产 B 变更业务范围 C 期货公司合并 D 变更注册资本且调整股权结构
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