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期货从业《法律法规》模考试卷3
单选
（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A 中国金融期货交易所 B 中国期货业协会 C 监控中心 D 中国证监会及其派出机构
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单选
可以指定交割仓库的是（ ）
A 国务院期货监督管理机构 B 国务院期货监督管理派出机构 C 期货业协会 D 期货交易所
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单选
期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。
A 暂停从业资格3个月 B 公开谴责 C 训诫 D 3年内拒绝受理从业资格申请
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单选
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，
A 职业背景 B 风险偏好 C 收入状况 D 投资目标
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单选
下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。
A 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
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单选
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 5000 B 3000 C 4000 D 6000
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单选
期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A 期货交易所应当承担赔偿责任 B 期货公司应当承担赔偿责任 C 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
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单选
甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，
A 永久性撤销甲的期货从业人员资格 B 暂停甲的期货从业人员资格3年 C 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
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