期货从业《法律法规》模考试卷6

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下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A 会员大会由总经理主持 B 会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C 总经理是当然理事 D 理事会的日常工作由总经理主持

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由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A 应当承担赔偿责任 B 不承担责任 C 承担主要责任 D 承担部分赔偿责任

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有权指定交割仓库的是（）。

A 国务院期货监督管理机构派出机构 B 中国期货业协会 C 国务院期货监督管理机构 D 期货交易所

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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A 资信和业务开展情况 B 收入规模 C 人员情况 D 盈利情况

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期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

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证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A 每季度 B 每半年 C 每年 D 不定期

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期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的

A 5 B 10 C 15 D 20

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证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A 证券销售从业人员资格 B 期货从业人员资格 C 证券投资咨询资格 D 期货投资咨询资格

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国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A 较低的收盘价 B 较高的收盘价 C 收盘价的算术平均值 D 收盘价的加权平均值

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有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A 重新进行预计负债确认 B 核减净资本金额 C 增加净资本总额 D 增加风险准备金

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