单选
不定项选择题 某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,则交易结果由( )承担。
A 甲客户 B 该期货公司 C 甲和期货公司 D 都不承担
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多选
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。
A 投诉方式 B 服务内容 C 人员的从业资格 D 公司的业务资格
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多选
期货从业人员在从事期货业务前应具备( )。
A 专业技能 B 专业知识 C 投资经验 D 职业道德
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多选
期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
A 成交量 B 持仓量 C 成交价 D 开盘价与收盘价
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多选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下表述正确的有( )。
A 净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标 B 资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金 C 负债、流动负债是指期货公司的对外负债,包括客户权益 D 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
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多选
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。
A 备案报告 B 公司决议文件 C 期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件 D 律师事务所出具的法律意见书
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多选
中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查,下列说法正确的是( )
A 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料; B 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料; C 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件(号码)、联系方式及相关信息等; D 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名(名称)、国籍、有效身份证件(号码)、联系方式及相关信息、资金来源等;
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多选
在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保( )对应关系准确。
A 客户姓名或者名称 B 特殊单位客户 C 分户管理资产 D 期货结算账户
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多选
人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。
A 在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用 B 在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 C 在执行阶段,有权依法采取强制措施转让该交易席位 D 在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用
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多选
若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括( )。
A 交易手续费 B 税金 C 利润 D 利息
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