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期货从业《法律法规》模考试卷6
多选
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
A 期货公司的管理人员和专业人员 B 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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多选
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调
A 限制或者暂停部分期货业务 B 停止批准新增业务 C 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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多选
监控中心在复核过程中发现以下（ ）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。
A 客户资料不符合实名制要求 B 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D 中国证监会规定的其他情形
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多选
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。
A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B 发布市场信息 C 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D 查处违规行为
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多选
刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）
A 证券的投资决策、交易执行信息 B 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息 C 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。 D 违法所得数额在一百万元以上的
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多选
下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。
A 期货从业人员因工伤住院 B 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作 C 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作 D 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
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多选
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。
A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B 发布市场信息 C 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D 查处违规行为
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多选
公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ ）。
A 召集股东大会会议 B 审议总经理提出的财务预算方案 C 审议结算担保金的使用情况 D 决定对违规行为的纪律处分
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（ ）。
A 自然人配偶的基本情况 B 风险偏好及可承受的损失 C 投资期限、品种、期望收益等投资目标 D 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
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多选
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A 未按规定参加资格年检的 B 未通过资格年检的 C 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D 2年前从事过业务部经理
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