期货从业《法律法规》模考试卷6

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从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A 公开谴责 B 暂停其从业资格6个月至12个月 C 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

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根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证券业协会 D 各期货公司

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下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A 专户存储不得挪用 B 可以接受规定的有价证券作为保证金 C 保证金分为结算准备金和结算担保金 D 只能用于担保期货合约的履行

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首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B 《期货交易管理条例》 C 《期货公司管理办法》 D 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年

A 3 B 5 C 7 D 10

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期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A 事业单位 B 国有企业 C 期货公司的工作人员 D 国家机关

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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A 可以 B 不可以 C 由经营机构决定 D 以上都不对

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨

A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 期货交易所 D 国务院期货监督管理机构

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会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A 均等份额 B 不同份额 C 不同规模 D 各种份额

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