期货从业《法律法规》模考试卷9

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《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A 中国期货业协会 B 期货投资咨询机构 C 期货公司 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构

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期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A 期货公司网站 B 中国期货业协会网站 C 期货交易所网站 D 中国证监会指定的媒体

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期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A 风险防范制度 B 风险最小化制度 C 风险警示制度 D 风险管理制度

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证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A 期货公司 B 证券公司和期货公司 C 证券公司 D 证券公司或期货公司

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关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

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期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B 向会员收取保证金的标准和形式 C 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D 期货合约的结算方法

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A 2年 B 3年 C 5年 D 6年

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申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A 申请书 B 任职资格申请表 C 2名推荐人的书面推荐意见 D 期货从业人员资格

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期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A 国家 B 投资者 C 期货公司 D 期货交易所

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A 六类 B 五类 C 四类 D 三类

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