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期货从业《法律法规》模考试卷9
单选
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A 期货中间介绍业务委托协议 B 期货经纪合同 C 委托理财协议 D 期货交易合同
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单选
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A 2 B 3 C 5 D 7
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单选
期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A 国务院商务主管部门 B 中国期货业协会 C 国务院期货监督管理机构派出机构 D 国务院期货监督管理机构
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单选
申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A 15 B 20 C 30 D 60
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单选
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避
A 2 B 3 C 5 D 10
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单选
申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
A 10人 B 15人 C 20人 D 30人
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单选
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。
A 1 B 3 C 5 D 7
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单选
下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
A 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
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单选
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A 资产减值准备 B 风险准备金 C 保证金 D 负债总额
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单选
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A 2 B 3 C 5 D 7
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