期货从业《法律法规》模考试卷9

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不定项选择题保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（

A 中国人民银行 B 中国证监会 C 中国证监会和财政部 D 中国证监会或财政部

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不定项选择题某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A 投资者住所地中级人民法院 B 交易所所在地中级人民法院 C 期货公司所在地中级人民法院 D 投资者户口所在地高级人民法院

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不定项选择题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

A 给予警告处分 B 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 期货业协会无权予以处罚

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不定项选择题某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公

A 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B 方案不符合规定，货币出资比例过低 C 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D 方案符合规定

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不定项选择题假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A 300万元 B 400万元 C 500万元 D 600万元

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不定项选择题甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常

A 要求期货公司承担侵权责任 B 要求期货交易所承担违约责任 C 要求期货公司承担违约责任 D 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

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不定项选择题 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自

A 挪用客户保证金 B 违规划转客户保证金 C 收取保证金不入账 D 不按照规定接受客户委托

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不定项选择题从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A 警告 B 公开谴责 C 罚款 D 批评

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不定项选择题期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

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期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件 D 以上都是

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