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期货从业《法律法规》模考试卷9
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期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机
A 3 B 5 C 7 D 15
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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（
A 证券公司 B 期货交易所 C 期货结算机构 D 期货公司
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从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A 3 B 5 C 8 D 10
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《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。
A 2007年2月7日 B 2007年4月15日 C 2008年2月7日 D 2008年4月15日
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通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 商务部
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。
A 证券交易所 B 经营机构 C 国务院监督委员会 D 证券业协会
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非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A 及时向中国证监会举报 B 及时向期货交易所报告 C 对该非结算会员的持仓强行平仓 D 对该非结算会员进行公开谴责
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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单
A 三年；一万元以上十万元以下 B 三年；二万元以上二十万元以下 C 五年；一万元以上十万元以下 D 五年；二万元以上二十万元以下
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申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
A 章程和交易规则草案 B 拟加入会员或者股东名单 C 拟任用高级管理人员的名单及简历 D 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
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期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A 5 B 1 C 2 D 3
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