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期货从业《法律法规》模考试卷9
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首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A 重大投资计划 B 风险事项资料 C 工作资料 D 商业秘密和客户信息
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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
A 1 B 2 C 3 D 5
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期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A 净资本 B 净资产 C 风险准备金 D 流动资产
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申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。
A 依法予以警告 B 予以警告，并处以3万元以下罚款 C 要求期货公司解聘该人员 D 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
A 进行调查，限制其人身自由 B 进行调查，给予纪律惩戒 C 给予其惩戒、公开谴责 D 采取责令改正、监管谈话等措施
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期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。
A 5 B 10 C 15 D 30
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期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。
A 国务院期货监督管理机构 B 中国期货业协会 C 银监会 D 所在地法院
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《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
A 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
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经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。
A 自律惩戒 B 罚款 C 行政处罚 D 以上都不对
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下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
A 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B 保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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