期货从业《法律法规》模考试卷1

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证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A 利用客户交易编码进行期货交易 B 代客户交存保证金 C 代客户接收交易密码 D 向客户提示风险

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期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A 管理费 B 教育费 C 监管费 D 交易费

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因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B 客户不承担责任 C 期货公司与客户各自承担50％的责任 D 期货公司承担主要赔偿责任

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

A 三年；一万元以上十万元以下 B 三年；二万元以上二十万元以下 C 五年；一万元以上十万元以下 D 五年；二万元以上二十万元以下

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在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A 每日无负债 B 每周无负债 C 每月无负债 D 每年度无负债

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期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A 5 B 10 C 20 D 30

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期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A 变更法定代表人 B 设立或者终止境内分支机构 C 变更注册资本且调整股权结构 D 变更住所或者营业场所

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期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A 期货公司网站 B 中国期货业协会网站 C 期货交易所网站 D 中国证监会指定的媒体

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（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 期货公司 D 中国证监会及其派出机构

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期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A 40% B 50% C 100% D 150%

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