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期货从业《法律法规》模考试卷1
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期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
A 应当给予投资者至少48小时的冷静期 B 特别风险警示书应当由投资者签字确认 C 应当向投资者提供特别风险警示书 D 应当追加了解投资者的相关信息
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期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A 数量优先 B 规模优先 C 时间优先 D 价格优先
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《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
A 1/3；2/3 B 1/2；1/3 C 1/2；2/3 D 1/3；1/3
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期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 2 B 3 C 5 D 7
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 资信和业务开展情况 B 收入规模 C 人员情况 D 盈利情况
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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负
A 第一季度 B 第二季度 C 第三季度 D 第四季度
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期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A 公司利益 B 社会利益 C 客户利益 D 国家利益
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单选
期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A 全体股东 B 控股股东 C 主要客户 D 全体客户
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期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。
A 国务院 B 中国证监会 C 期货交易所员工大会 D 期货业协会
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。
A 代理客户进行期货交易 B 代期货公司收付期货保证金 C 协助办理开户手续 D 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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