期货从业《法律法规》模考试卷1

单选

不定项选择题保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（

A 中国人民银行 B 中国证监会 C 中国证监会和财政部 D 中国证监会或财政部

详情

单选

不定项选择题李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职

A 洗钱罪 B 走私罪 C 受贿罪 D 职务侵占罪

详情

单选

不定项选择题小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公

A 限制、阻挠了小张履行职责 B 是正确的 C 不信任小张 D 辞退小张

详情

单选

不定项选择题甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差

A 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

详情

单选

不定项选择题某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货

A 100万元属于非法所得，应上交国库 B 100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C 客户张某和期货公司应各分得50万元 D 100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

详情

单选

不定项选择题某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股

A 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

详情

单选

不定项选择题 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进

A 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

详情

单选

不定项选择题非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（

A 及时向中国证监会举报 B 及时向期货交易所报告 C 对该非结算会员的持仓强行平仓 D 对该非结算会员进行公开谴责

详情

单选

不定项选择题 A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月1

A A市所在地中级人民法院 B B市所在地高级人民法院 C B市所在地中级人民法院 D A市所在地任一基层人民法院

详情

多选

根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

A 行政法规 B 部门规章 C 法律 D 期货交易所规则

详情