期货从业《法律法规》模考试卷1

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公

A 核减净资本 B 核增净资本 C 核减净资产 D 核增净资产

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公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A 3 B 5 C 7 D 10

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期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A 中国证监会 B 中国证监会或其派出机构 C 中国证监会相关派出机构 D 中国期货业协会

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交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满

A 20万元以上100万元以下 B 10万元以上50万元以下 C 50万元以上500万元以下 D 1万元以上10万元以下

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期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A 5 B 10 C 15 D 30

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期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

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期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A A1、A2、A3、A4、A5 B B1、B2、B3、B4、B5 C C1、C2、C3、C4、C5 D R1、R2、R3、R4、R5

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证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A 参股的期货公司 B 非关联的期货公司 C 控股的期货公司 D 任何期货公司

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B 期货公司必须对预计负债进行专项说明 C 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

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期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 公司住所地的财政部门 D 公司住所地中国证监会派出机构

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