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根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得( )。
A 从事或者变相从事期货自营业务 B 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C 对外担保 D 经营境外期货经纪业务
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对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据( )来确定责任的承担份额。
A 无效行为 B 对方行为所致的损失 C 过错大小 D 无效行为与损失之间的因果关系
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《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是( )。
A 完善期货公司治理结构 B 加强内部控制和风险管理 C 促进期货公司依法稳健经营 D 维护期货公司投资者合法权益
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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
A 某次培训缺席 B 连续两次培训考试成绩不合格 C 连续两次不参加培训 D 某次培训考试成绩不合格
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下列关于期货交易所的说法中,正确的有( )。
A 期货交易所不实行会员分级结算制度 B 期货交易所可以实行会员分级结算制度 C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D 期货交易所会员不能是个人
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证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报( )备案。
A 期货公司所在地中国证监会派出机构 B 证券公司所在地中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
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从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括( )。
A 向客户揭示期货交易风险 B 告知客户期货保证金安全存管要求 C 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
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下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
A 申请期货从业人员资格 B 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C 期货从业人员从事期货业务 D 期货公司的设立
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期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施( )。
A 限制或者暂停部分期货业务 B 停止批准新增业务或者分支机构 C 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释?
A 利用套取手段获取内幕信息的 B 利用不正当手段获取内幕信息的 C 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的 D 在内幕信息短期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源
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