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期货从业《法律法规》模考试卷1
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不定项选择题 王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部
A 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 B 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任 D 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。
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不定项选择题 期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员 B 获取不正当利益 C 向投资者隐瞒重要事项 D 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息
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不定项选择题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确( )等业务的协作程序和规则。
A 客户投诉的接待处理 B 期货保证金的划转流程 C 行情和交易系统的安装维护 D 办理开户
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不定项选择题 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
A 首席风险官应当向董事会报告 B 首席风险官应当向中国期货业协会报告 C 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 首席风险官应当向公司控股股东报告
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不定项选择题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。
A 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产 B 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金 C 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 D 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
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不定项选择题 在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）措
A 撤销其部分或者全部期货业务许可 B 关闭其分支机构 C 停止批准新增业务或者分支机构 D 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
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不定项选择题 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（
A 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 B 从事期货自营业务，需经国务院批准 C 从事资产管理业务，应当依法登记备案 D 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
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不定项选择题 下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）
A 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 C 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D 任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
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不定项选择题 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。
A 及时告诉投资者这种情况 B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
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不定项选择题 假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。
A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D 具有满足业务需要的技术系统
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