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期货从业《法律法规》模考试卷10
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（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A 中国期货业协会 B 期货保证金安全存管监控机构 C 期货交易所 D 期货保证金存管银行
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单选
普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。
A C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 B C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 C C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 D C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
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期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A 法定代表人 B 结算负责人 C 经营管理主要负责人 D 财务负责人
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申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A 自有资产 B 合法性 C 公正性 D 独立性
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。
A 投资者保障基金 B 投资者适当性评估数据库 C 期货产品或服务风险等级名录 D 投资者风险承受能力评估问卷
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当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）。
A 当地人民法院 B 中国期货业协会 C 中国证监会 D 国务院期货监督管理机构
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证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
A 利用客户交易编码进行期货交易 B 代客户交存保证金 C 代客户接收交易密码 D 向客户提示风险
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A 2 B 1 C 3 D 5
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参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。
A 具有完全民事行为能力 B 年满20周岁 C 具有大专以上文化程度 D 从事金融业务工作1年以上
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比
A 预计负债 B 或有事项 C 或有资产 D 负债
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