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期货从业《法律法规》模考试卷10
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自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A 1 B 2 C 3 D 4
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期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。
A 2 B 3 C 4 D 5
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期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A 每周 B 每年 C 每月 D 每日
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关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。
A 监事会每届任期2年 B 监事会成员不得少于3人 C 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D 监事会设主席1人，副主席若干
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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的
A 10；20 B 15；20 C 10；30 D 15；30
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经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A 勤勉尽责，审慎履职 B 诚实信用，勤勉尽责 C 公平对待，审慎履职 D 以上都不对
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公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈
A 3 B 5 C 7 D 10
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期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。
A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业品德 D 职业创新能力
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期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A 3 B 5 C 7 D 10
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单选
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A 期货交易所 B 中国期货保证金监控中心有限责任公司 C 期货公司 D 国务院期货监督管理机构
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