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期货从业《法律法规》模考试卷10
单选
不定项选择题 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A 0.07 B 0.2 C 0.05 D 由公司章程自由约定
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多选
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。
A 具有期货从业人员资格 B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C 通过中国证监会认可的资质测试 D 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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多选
以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（ ）。
A 期货交易、结算和交割制度 B 保证金的管理和使用制度 C 违规、违约行为及其处理办法 D 会员资格及其管理办法
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多选
取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A 董事 B 独立董事 C 监事 D 营业部负责人
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多选
期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。
A 限制开仓 B 提高保证金标准 C 限期平仓 D 强行平仓
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多选
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。
A 以个人名义收取服务报酬 B 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 C 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 D 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
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多选
下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。
A 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B 保障基金管理机构应当专户储存保障基金 C 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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多选
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
A 真实性 B 准确性 C 合法性 D 完整性
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多选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。
A 代客户下达交易指令 B 利用客户的交易编码进行交易 C 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D 代客户接收、保管或者修改交易密码
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多选
以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。
A 基本业务制度 B 风险准备金管理制度 C 财务会计、内部控制制度 D 交易纠纷的处理方式
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